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重慶上市公司協(xié)會會員管理辦法
發(fā)布日期：2024-12-26來源：重慶上市協(xié)會
第一章 總 則
第一條 為加強重慶上市公司協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會員的自律管理，維護會員的合法權益，促進轄區(qū)上市公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，根 據(jù)國家相關法律法規(guī)、行政規(guī)章以及《重慶上市公司協(xié)會章程》（以下簡稱《章程》）等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 會員依法享有《章程》規(guī)定的會員權利，履行《章程》規(guī)定的會員義務。
第三條 本辦法適用于協(xié)會會員。
第二章 會 員
第四條 協(xié)會實行會員制。會員分為單位會員和個人會員。
第五條 單位會員包括下列主體：
（一）在重慶注冊的境內(nèi)外上市公司；
（二）在重慶證監(jiān)局備案的擬上市公司；
（三）在重慶注冊的非上市公眾公司；
（四）證券公司、會計師事務所、律師事務所等與上市公司相關的服務機構和研究機構；
（五）法律法規(guī)規(guī)定及行業(yè)指導部門認可的與上市公司業(yè)務相關的機構經(jīng)申請也可加入?yún)f(xié)會。
第六條 個人會員。根據(jù)協(xié)會的發(fā)展需要，可吸收在金融、證券及相關領域有一定影響的專家、學者為協(xié)會的個人會員。
第三章 會 籍
第七條 申請加入?yún)f(xié)會的單位或個人，應按協(xié)會規(guī)定的程序進行登記注冊。
（一）擬申請入會單位填寫《入會申請表》，附《營業(yè)執(zhí)照》復印件或其他法定資格文件復印件；個人申請加入?yún)f(xié)會需提交《入會申請表》及協(xié)會要求的其他文件。
（二）協(xié)會秘書處核實登記材料；
（三）經(jīng)理事會或理事會授權的機構審查通過；
（四）由協(xié)會批復入會申請或發(fā)放會員證書；
（五）繳納入會費。
第八條 會員單位發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。
第九條 發(fā)生下列情形之一的，其會員資格終止：
（一）公司被依法解散；
（二）被吊銷營業(yè)執(zhí)照；
（三）申請退會并提交書面申請；
（四）喪失民事行為能力；
（五）無正當理由連續(xù)兩年未繳納會費；
（六）協(xié)會規(guī)定的其他情形。
會員資格終止后，按照協(xié)會規(guī)定辦理退會手續(xù)。
第四章 管理與服務
第十條 會員單位設會員代表和會員聯(lián)系人各一名。會員代表為會員單位的法定代表人或主要負責人，聯(lián)系人為會員單位的董事會秘書。個人會員應由其本人在協(xié)會履行職責。
第十一條 單位會員更換會員代表或董事會秘書須向協(xié)會通報變更事宜，變更后其原代表人或聯(lián)系人資格自動取消，并由單位會員新代表人或董事會秘書接替。
第十二條 會員理事、監(jiān)事單位應委派法定代表人或其授權的主要負責人為理事、監(jiān)事代表參與理事會、監(jiān)事會工作。監(jiān)事會成員列席理事會會議。會員理事、監(jiān)事更換代表，須書面向協(xié)會提出更換申請并推薦繼任人選選報理事會備案。協(xié)會會長、副會長在任職期間，若因工作調(diào)動或個人其它原因不宜繼續(xù)擔任協(xié)會會長、副會長職務的，須書面向協(xié)會提出更換申請并推薦繼任人，或由其本人申請辭職，由協(xié)會理事會推薦新的會長、副會長。
第十三條 會員發(fā)生下列情形時，應自發(fā)生該情形之日起 15 日內(nèi)告知協(xié)會：
（一）變更注冊地、主要營業(yè)場所；
（二）變更法定代表人、主要負責人；
（三）變更營業(yè)范圍及公司組織形式；
（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；
（五）協(xié)會要求或會員認為需要告知的其他情形。
第十四條 會員應按照協(xié)會要求報送相關業(yè)務資料，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的自律檢查、督導、考評等工作。
第十五條 協(xié)會根據(jù)需要設立各類專業(yè)、工作或?qū)ｉT委員會，為會員的交流與合作提供服務平臺。
協(xié)會設立委員會主要包括：董事會秘書、財務總監(jiān)、證券事務代表等專業(yè)委員會，各委員會的設立、組成人員和活動開展，由理事會和秘書處負責落實，并按照相關規(guī)定辦理登記事宜。
第五章 獎勵和處理
第十六條 對為會員規(guī)范發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員或相關人員，協(xié)會可視情形給予以下獎勵：
（一）書面表揚；
（二）公開表彰；
（三）授予榮譽稱號；
（四）協(xié)會認為合適的其他形式的獎勵。
上述所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。上述獎勵應記入會員的誠信記錄，并將相關人員記入誠信檔案。
第十七條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或相關人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實施自律措施或紀律處分。
第十八條 會員違反協(xié)會《章程》及和自律規(guī)則及其他管理制度，協(xié)會可實施以下形式的自律措施：
（一）談話提醒；
（二）書面提醒；
（三）責令參加強制培訓；
（四）責令整改；
（五）協(xié)會規(guī)定的其他自律措施。
第十九條 會員違反協(xié)會《章程》及和自律規(guī)則及其他管理制度，經(jīng)理事會通過，協(xié)會可給予下列紀律處分：
（一）告誡；
（二）會員內(nèi)部通報批評；
（三）公開譴責；
（四）暫?；蚪獬湓趨f(xié)會擔任的職務；
（五）取消會員資格。
上述兩條自律措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。上述處理記入會員的誠信記錄，并將相關責任人記入誠信檔案。
對會員的處分，經(jīng)協(xié)會調(diào)查取證后，提請理事會根據(jù)《章程》或其他自律規(guī)則的規(guī)定做出處分決定。
第二十條 會員及相關人員對協(xié)會做出的自律管理措施不服的，可以提出申訴，協(xié)會按規(guī)定的程序進行辦理。申訴期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
第二十一條 協(xié)會對會員及相關人員獎懲情況應報中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局備案。
第五章 附 則
第二十二條 本辦法經(jīng)會員大會審議通過后生效，由協(xié)會理事會負責解釋。
