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巨額資金被占用，控股股東、上市公司被罰
發(fā)布日期：2025-05-22來源：重慶上市公司協(xié)會
案例及處罰結(jié)果
【基本情況】
上海鵬盛科技實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱上海鵬盛）、上海奔賽實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱上海奔賽）為吉林華微電子股份有限公司（以下簡稱華微電子）的控股股東及其關(guān)聯(lián)方。2015年至2023年，根據(jù)控股股東上海鵬盛的要求，華微電子持續(xù)以預(yù)付設(shè)備款等名義，與上海奔賽等公司進(jìn)行資金往來，相關(guān)資金往來均無商業(yè)實(shí)質(zhì)，構(gòu)成非經(jīng)營性資金占用。截至2024年10月15日，未被償還的非經(jīng)營性資金占用余額為14.91億元。華微電子未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng)，2015年至2023年年度報(bào)告存在重大遺漏。
2019年至2023年期間，華微電子在交易所問詢函回復(fù)等臨時(shí)公告中，否認(rèn)控股股東上海鵬盛與上海奔賽存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；否認(rèn)華微電子與上海奔賽存在資金往來；否認(rèn)存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的情形，與事實(shí)不符，存在虛假記載。
2019年4月1日，華微電子的發(fā)布《吉林華微電子股份有限公司配股說明書》中未披露報(bào)告期內(nèi)控股股東上海鵬盛及其關(guān)聯(lián)方對華微電子的非經(jīng)營性資金占用情況，存在重大遺漏。
【處罰結(jié)果】
對華微電子責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元的罰款；對上海鵬盛責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元的罰款；對時(shí)任華微電子董事長夏某給予警告，并處以500萬元的罰款，采取終身證券市場禁入措施；對時(shí)任上海鵬盛法定代表人、董事長曾某給予警告，并處以500萬元的罰款；對時(shí)任華微電子董事、總經(jīng)理、代董事長趙某，時(shí)任華微電子財(cái)務(wù)總監(jiān)王某給予警告，并分別處以300萬元的罰款；對時(shí)任華微電子董事、總裁、首席執(zhí)行官、董事會秘書于某給予警告，并處以200萬元的罰款；對時(shí)任華微電子董事會秘書孫某、華微電子財(cái)務(wù)部經(jīng)理朱某、時(shí)任上海鵬盛財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某給予警告，并處以100萬元的罰款；對時(shí)任華微電子獨(dú)立董事李某、佟某，時(shí)任華微電子董事姜某給予警告，并分別處以50萬元的罰款；對時(shí)任華微電子董事、首席執(zhí)行官、董事會秘書聶某給予警告，并處以30萬元的罰款。
相關(guān)法律法規(guī)
《中華人民共和國證券法》
第七十八條 發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第八十條 發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
案例警示
上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金，嚴(yán)重影響上市公司的高質(zhì)量健康發(fā)展，損害上市公司及中小投資者的權(quán)益。此案例中，監(jiān)管部門對控股股東、上市公司相關(guān)責(zé)任主體依法給予行政處罰，使其付出高昂的違規(guī)成本。其他上市公司應(yīng)引以為戒，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，遏制類似違規(guī)行為的發(fā)生。
