- 首頁
- >
- >
- 合規(guī)明鏡
內幕交易避損！實控人被罰
發(fā)布日期：2025-11-11來源：重慶上市公司協(xié)會
案例及處罰結果
【基本情況】
江蘇南方衛(wèi)材醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱南衛(wèi)股份）控股股東及實際控制人李某作為內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內控制其股票賬戶賣出“南衛(wèi)股份”818.40萬股，成交金額為4796.78萬元，避損1177.67萬元。南衛(wèi)股份前任財務總監(jiān)項某作為內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內控制其股票賬戶賣出“南衛(wèi)股份”5.4萬股，成交金額為34.05萬元，避損10.17萬元。
【處罰結果】
對南衛(wèi)股份控股股東及實際控制人李某沒收違法所得1177.67萬元，并處以罰款3533萬元；對南衛(wèi)股份前任財務總監(jiān)項某沒收違法所得10.17萬元，并處以罰款150萬元。
相關法律法規(guī)
《中華人民共和國證券法》
第五十條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
第五十三條第一款 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
案例警示
近年來，監(jiān)管部門持續(xù)加強對上市公司內部控制的要求。上市公司應當建立健全內部控制制度，重點對資金資產管理、關聯(lián)交易等領域的財務報告內部控制有效性進行評價。內幕信息的管理是防范內幕交易的核心環(huán)節(jié)。上市公司應當明確內幕信息的認定標準、傳遞流程和知情人登記制度，嚴格控制內幕信息的知悉范圍，強化保密責任，從源頭上減少內幕交易發(fā)生的可能性。上市公司也應建立內部問責機制，將內部控制有效性納入績效考核體系，讓“關鍵少數(shù)”時刻保持對市場的敬畏之心。
