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注意！別窗口期違規(guī)
發(fā)布日期：2025-10-29來源：重慶上市公司協(xié)會
案例及處罰結果
【基本情況】
2025年8月22日，江西洪都航空工業(yè)股份有限公司（以下簡稱洪都航空）時任董事康某通過二級市場集中競價交易買入公司股票2萬股，占公司總股本的0.0028%，成交價格為41.57元/股，成交金額為83.14萬元。8月30日，公司披露2025年半年度報告。董事康某在半年度報告公告前15日內(nèi)買入公司股票的行為，構成定期報告窗口期違規(guī)增持。
【處罰結果】
對時任董事康某予以監(jiān)管警示。
相關法律法規(guī)
《上市公司董事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
第十三條 上市公司董事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：
（一）上市公司年度報告、半年度報告公告前十五日內(nèi)；（二）上市公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前五日內(nèi)；（三）自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起或者在決策過程中，至依法披露之日止；（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。
案例警示
定期報告窗口期交易限制是上市公司董事和高級管理人員股份變動管理的重要合規(guī)要求。相關主體在從事證券交易時，應嚴格遵守窗口期禁止買賣的規(guī)定，避免在敏感時期進行股份交易。公司應建立健全股份變動管理制度，加強對董事和高級管理人員的培訓與監(jiān)督，確保其充分了解并遵守相關規(guī)則，防范類似違規(guī)行為發(fā)生，切實維護證券市場秩序。
